KuCoin'in Ana Şirketi Kayıtsız Emtia Borsası İşlettiği Gerekçesiyle 500.000 Dolar Ceza Ödeyecek

Kripto para borsası KuCoin'in ana şirketi olan Peken Global Limited, kayıtsız bir denizaşırı emtia borsası işletmekle suçlandığı bir anlaşma kapsamında 500.000 dolarlık bir sivil para cezası ödemeyi kabul etti. Bu karar, şirketin CFTC (Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu) tarafından yöneltilen suçlamaları kabul etmemesi veya reddetmemesiyle sonuçlandı. Ancak soruşturmalarla iş birliği yapması nedeniyle, elde edilen kârların geri ödenmesinden kaçınıldı.

Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC), Pazartesi günü yaptığı bir duyuruda, KuCoin'in ana şirketi Peken Global Limited'in bir rıza emri imzaladığını ve ajansın tüm iddialarını kapattığını belirtti. Anlaşmanın bir parçası olarak şirket, CFTC'nin iddialarını kabul etmeden veya reddetmeden konuyu çözmeyi kabul etti. Soruşturmaya iş birliği yapma isteği nedeniyle, düzenleyici kurum, şirketin Temmuz 2019 ile Haziran 2023 arasındaki dönemde elde ettiği kârları geri vermesini talep etmedi.

Mahkeme tarafından uygulanan 500.000 dolarlık ceza, ayrıca Adalet Bakanlığı tarafından lisanssız bir para transferi işi yürütmekten dolayı açılan ayrı bir davada ödenen daha önceki 300 milyon dolarlık cezayı da dikkate alıyor.

Bu gelişme, Kraken'in ABD'deki kısıtlamalarıyla ilgili olarak da önem taşıyor. Kraken, Mart 2024'te kayıtsız bir platform işletmek ve yeterli düzenleyici gözetimi sağlayamamak nedeniyle CFTC tarafından dava edilmişti. Daha sonra, Mart 2024'ün sonlarında, CFTC, borsanın operasyonlarında yer alan şirketlere karşı güçlü cezalar ve kalıcı ihtiyati tedbirler talep ettiğini belirtti. Komisyon, borsanın, kullanıcılarının kimliğini doğru bir şekilde doğrulamakta başarısız olarak, yeterli 'müşterini tanı' prosedürlerinden yoksun olduğunu ve ayrıca gerekli yasal izinleri almadan kayıtsız bir vadeli işlem komisyoncusu veya yabancı ticaret kurulu gibi hareket ettiğini iddia etti. CFTC, emrin Peken Global'i gelecekteki ihlallerden kalıcı olarak men ettiğini ve gerekli onayları almadığı sürece borsanın Amerikalılara hizmet vermesini etkili bir şekilde yasakladığını söyledi.

Son zamanlarda, borsa ayrıca Dubai'de de zorluklarla karşılaştı. Sanal Varlıklar Düzenleme Kurumu, KuCoin'in lisans durumunu yanlış beyan ederek, yerlilere 'gerekli düzenleyici onaylar olmadan' hizmet verdiğini belirtti.

Sonuç olarak, bu gelişmeler, kripto para borsalarının düzenleyici uyum konusundaki artan baskısını ve özellikle ABD ve Dubai gibi önemli pazarlarda faaliyet göstermek için gerekli lisans ve izinleri alma zorunluluğunu vurgulamaktadır.